以物论物【论一物数卖】

发布时间:2019-09-23 19:38:03   来源:主持词    点击:   
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论一物数卖

论一物数卖 论一物数卖 论一物数卖 论一物数卖 「摘要」一物数卖,即出卖人就同一标的物订立数个买卖合同,分别出售 给数个买受人。文章以物权变动模式的立法选择为背景,运用法律的比较分析方 法,着重讨论了一物数卖时数个买卖合同的效力、标的物所有权的最终归属以及 特定物债权人的撤销权等问题。

一、数个买卖合同的效力 判断一物数卖情形下数个买卖合同的效力,须以不同国家和地区物权变动 模式的立法选择作为分析背景。从比较法的角度着眼,大陆法系比较有代表性的 物权变动模式计有三种:以《法国民法典》为代表的债权意思主义的物权变动模 式;
以《德国民法典》为代表的物权形式主义的物权变动模式;
以我国现行民事 立法,如《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》(以下简称 《民法通则》、《合同法》)为代表的债权形式主义的物权变动模式。[3] 先以《法国民法典》债权意思主义的物权变动模式作为分析的背景。债权 意思主义的物权变动模式,着重将特定物[4]的交易作为物权交易法规制的背景 [5],认为生效的债权合同既可以作为引起债权变动的法律事实,又可以作为引 起物权变动的法律事实。因此,在买卖合同成立的前提下,即使未进行交付特定 物的行为,标的物的所有权即发生转移。是故,依据《法国民法典》第1583条的 规定“当事人就标的物及其价金相互同意时,即使标的物尚未交付、价金尚未支 付,买卖合同即告成立,而标的物的所有权亦于此时在法律上由出卖人移转于买 受人”,出卖人与第一买受人订立买卖合同后,如标的物为特定物,无论是否移 转标的物的占有或办理相应的登记手续,标的物的所有权即移转归第一买受人所 有。出卖人再与第二买受人订立买卖合同时,双方当事人之间的买卖合同即为出 卖他人之物的买卖合同。依据《法国民法典》第1599条的规定,出卖他人之物的 买卖合同为无效合同。无论出卖人此后再就该同一标的物订立多少个买卖合同, 这些买卖合同的效力都应做相同的认定。[6] 若以《德国民法典》采用的物权形式主义的物权变动模式作为分析的背景 时,情形就有所不同。物权形式主义的物权变动模式,是以种类物和未来物的交 易作为物权交易法规制的重点,且区分债权变动与物权变动不同的法律事实基础。

当事人之间生效的债权合同,导致债权的享有以及债务的负担,故被称为负担行为,其仅能作为债权变动的法律事实基础。若欲发生物权变动的法律效果,需要 在债权合同之外,还需有专以引起物权变动为使命的物权合同,该物权合同为物 权合意与交付或当事人申请登记行为的结合[7],被称为处分行为。

在物权形式主义的物权变动模式之下,当出卖人与第一买受人订立买卖合 同后,如未进一步借助物权合同移转标的物的所有权于该买受人,出卖人就仍是 标的物的所有权人。无论出卖人此后就同一标的物订立多少个买卖合同,这些买 卖合同当然都是生效合同。

假设出卖人与第一买受人订立买卖合同后,即借助物权合同将标的物的所 有权移转归第一买受人享有,则出卖人与第二买受人订立买卖合同时,出卖人不 享有对标的物进行处分的权利,双方当事人之间的买卖合同即为出卖他人之物的 买卖合同。由于物权形式主义的物权变动模式之下,债权合同与物权合同各司其 职,债权合同仅能引起债权变动的法律效果,并不肩负引起物权变动的使命。出 卖人不享有对标的物的处分权,并不对债权合同的效力产生 影响,仅使得物权合同的效力成为效力待定。[8]所以,出卖人与第二买 受人之间的合同仍为生效合同。此后出卖人与第三、第四买受人订立的买卖合同, 其效力也应做同样的认定。

我国现行民事立法,如《民法通则》、《合同法》,都采认债权形式主义 的物权变动模式。[9]该模式的特点在于;
一方面,它区分债权变动与物权变动 的法律事实基础,认为当事人之间生效的债权合同仅能引起债权变动的法律效果。

生效的债权合同结合交付或者登记手续的办理,方能发生物权变动的法律效果。

这与债权意思主义的物权变动模式不同。另一方面,它并不认可在债权合同之外, 另有一独立存在的,专以引起物权变动为使命的物权合同,认为无论交付抑或登 记手续的办理都是事实行为。[10]这与物权形式主义的物权变动模式也不相同。

在债权形式主义的物权变动模式之下,当出卖人与第一买受人订立买卖合 同后,如出卖人未向买受人进行标的物的交付或办理过户登记手续,标的物的所 有权就不发生转移。此时,出卖人再与第二买受人订立买卖合同。出卖人仍为标 的物的所有权人,出卖人此后所订立的数个买卖合同当为生效的买卖合同。

假若出卖人与第一买受人订立买卖合同后,即将标的物交付与该买受人或 为其办理过户登记手续,则该买受人即取得标的物的所有权。当出卖人再为第二 买受人订立买卖合同时,出卖人已非标的物的所有权人。当事人之间的买卖合同为出卖他人之物的买卖合同。

笔者对上述三种意见均持异议,认为应以我国现行民事立法采认的债权形 式主义物权变动模式作为分析问题的制度背景,此时,出卖他人之物的买卖合同 仍得被确定为生效合同。理由简述如下:
义的物权变动模式时,有关出卖他人之物买卖合同效力的规定。[12] 二、标的物所有权的归属 判断一物数卖情形下标的物所有权的归属,仍须从不同国家和地区物权变 动模式的立法选择入手。

在《法国民法典》为代表的债权意思主义的物权变动模式之下,如标的物 为特定的未来物,一物数卖情形下,数个买卖合同都可以成为生效的买卖合同, 出卖人对数个买受人都负担交付同一未来物的义务。一旦该未来物成为现实物, 依据《法国民法典》第1141条的规定“如负有义务应当先后向二人交付或给付的 标的物纯属动产,二人中已经实际占有该物的人的权利,优先于另一人的权利并 使之成为物之所有人,即使该人取得权利证书的日期在后,亦同,但以其系善意 占有为限”,即使出卖人与第一买受人的买卖合同订立在先,只要出卖人尚未将 标的物的占有移转给第一买受人,第一买受人所取得的 所有权就不具有对抗善意第三人的效力。究其原因,乃是因为债权意思主 义的物权变动模式之下,债权变动与物权变动建立在同一民事法律事实基础之上, 受让人的物权亦受债的相对性的制约,不具有对抗效力的物权成为常态。因此, 当出卖人将标的物的占有移转给了第二买受人,而非第一买受人时,只要取得标 的物占有的第二买受人为善意,该第二买受人即取得标的物的所有权,并得以其 所有权对抗其他买受人。当然,如果出卖人在未来物成为现实物后,即将该标的 物交付给第一买受人的,第二买受人就不能取得标的物的所有权。

在前述情形,未能最终取得标的物所有权的第一买受人或未能取得标的物 所有权的第二买受人得向出卖人主张违约责任的承担。

另一方面,即使出卖人与第二买受人订立的合同属于出卖他人之物的买卖 合同,未能发生相应的效力,只要出卖人尚未移转标的物的占有于第一买受人, 第二买受人亦可基于《法国民法典》第2279条第1款的规定“对于动产,自主占有 具有与权利证书相等的效力”,取得标的物的所有权。未能最终取得标的物所有权的第一买受人得向出卖人主张违约责任的承担。当然,如果出卖人在与第一买 受人订立买卖合同后,即将标的物的占有移转给第一买受人的,第二买受人即不 能取得标的物的所有权。在该第二买受人为善意时,得依据《法国民法典》第1599 条后段的规定“买受人不知出卖物属于他人时,出卖他人之物得引起损害赔偿”, 向出卖人主张损害赔偿责任的承担。

在《德国民法典》为代表的物权形式主义的物权变动模式之下,一物数卖 所订立的数个买卖合同都得成为生效的买卖合同。标的物所有权的归属应遵守如 下规则:
第一,出卖人在与第一买受人订立买卖合同后,未借助物权合同将标的物 的所有权转移归第一买受人的,出卖人借助物权合同将标的物的所有权移转给谁, 谁就可以取得标的物的所有权,数个买受人之间的债权由于债的相对性所限,一 律平等,遵守自由竞争的市场机理。未能取得标的物所有权的买受人,得向出卖 人主张违约责任的承担。

第二,出卖人在与第一买受人订立买卖合同后,即借助物权合同将标的物 的所有权移转归第一买受人所有的,未能取得标的物所有权的善意第二或第三买 受人,得向出卖人主张违约责任的承担。

在以我国为代表的债权形式主义的物权变动模式之下,一物数卖情形标的 物所有权的归属应依如下规则作出判断:
第一,出卖人在与第一买受人订立买卖合同后,未将标的物交付给第一买 受人或未给一买受人办理过户登记手续时,又与第二买受人订立买卖合同的,先 取得标的物的占有或者先办理完毕过户登记手续的买受人得取得标的物的所有 权,未能取得标的物所有权的买受人得向出卖人主张违约责任的承担。

若数个买受人如同时向出卖人行使请求权,或同时向法院提起诉讼,要求 出卖人进行债务的履行,应如何处理?笔者认为,数个买受人享有的债权具有平 等性,应由出卖人自主决定将标的物的所有权移转给何人。

第二,出卖人在与第一买受人订了买卖合同,并将标的物交付给第一买受 人或给第一买是人办理过户登记手续,又与第二买受人订立买卖合同的,未能取 得标的物所有权的第二买受人得向出卖人主张违约责任的承担。

在债权形式主义的物权变动模式之下,标的物为动产时,依据我国《合同法》第133条的规定,标的物的所有权自标的物交付之时起移转。该项规则属任 意性规范,允许当事人经过特约予以变更。一旦当事人约定,标的物的所有权自 买卖合同成立之时起移转;
则标的物在所有权移归买受人后,出卖人仍占有标的 物。出卖人此后又与第二、第三买受人订立买卖合同,出卖人将标的物交付给善 意的第二或第三买受人的,该买受人得取得标的物的所有权。丧失标的物所有权 的第一买受人,得向出卖人主张侵权责任的承担,也可就出卖人从第二或第三买 受人处获得的对价主张不当得利返还。[14]此时应认可存在基于侵权责任的请求 权与不当得利返还请求权的竞合。在出卖人从善意的第二或第三买受人处获得的 价款低于标的物的实际价值时,还应认可存在不当得利返还请求权与基于侵权责 任请求权的聚合。

如标的物为不动产,出卖人在与第一买受人订立买卖合同后,在借助过户 登记手续的办理将标的物的所有权移转归第一买受人之前功理预告登记手续的 [15],尽管出卖人与第二买受人之间的买卖合同为生效合同,但经由预告登记手 续的办理,第一买受人的合同债权具有对抗第三人的效力。在第一买受人基于本 登记手续的办理取得标的物的所有权后,第二买受人得向出卖人主张违约责任的 承担。

三、特定物债权债权人的撤销权问题 一物数卖情形中,买卖合同的标的物自然为特定物。出卖人在与第一买受 人订立买卖合同后,又与第二买受人订立买卖合同,并将标的物的所有权移转归 第二买受人所有的,对第一买受人而言,出卖人所负担的主给付义务会陷于嗣后 主观不能的状态,自然会妨害第一买受人合同债权的实现。此时,第一买受人作 为特定物债权的债权人,能否行使债权人的撤销权,以保全自己的合同债权? 在日本,司法实务界最初依据《日本民法典》第424、425条的规定[17], 一般认为在一物数卖情形,当出卖人将标的物交付给第二买受人时,第一买受人 仅可对于无给付能力的出卖人为损害赔偿请求。但该种见解受到学界的批评。学 界认为,此时仅承认第一买受人有债务不履行的损害赔偿请求权,对其并无实益。

除允许其行使撤销权外,无其他保全方法。日本司法实务界一度接受了学界的看 法,认为特定物债权人为保全自己的特定物债权的实现,可以行使撤销权。如日 本较早的判例对于不动产一物数卖,认可对出卖人与第二买受人的买卖合同得以 诈害行为为由予以撤销。[18]但嗣后又出现了否定特定物债权人可以行使撤销权 的判例。根据1919年联合判决,仅承认为保全共同担保的撤销权,不允许为保全 特定债权而行使撤销权。[19]申明以特定物的交付为标的时,债权人不得行使撤销权,并明示可以行使撤销权的债权以金钱债权为限。

我国台湾地区民法典第244条系关于债权人撤销权的规定,修正前的内容 为“债务人所为之无偿行为,有害及债权者,债权人得声请法院撤销之。”“债务 人所为之有偿行为,于行为时明知有损害干债权人之权利者,以受益人于受益时 亦知其情事者为限,债权人得声请法院撤销之。”“债务人之行为非以财产为标的 者,不适用前二项之规定。”围绕该规定,就特 定物债权人是否享有债权人的撤销权[23],在解释论上有三种不同见解, 即肯定说、否定说以及限制肯定说。否定说认为,如认可特定物债权人得行使债 权人的撤销权,就等于承认债权人直接对物取得权利。限制肯定说认为,特定物 债权也可适用撤销权制度以为保全,但撤销权系对于已成立的法律关系加以破坏, 使债务人与第三人间发生本不应有的事态,对交易安全影响极大,因此,该项制 度的适用应加以限制,非于保全共同担保有其必要,即债务人因处分该特定物而 陷于无清偿力时,不允许其以维持特定物债务的直接履行为原因而行使撤销权, 否则有害交易安全。民法上关于物的交付与登记制度,也将不免遭受破坏。司法 审判实践就此问题,态度不一。[24]修正后的台湾地区民法第244条则采前述的 限制肯定说,明确仅有害于以给付特定物为标的的债权,不得适用撤销权的规定。

其修正理由为:关于撤销权的规定是以保障全体债权人的利益为目的,非为确保 特定债权而设。

在《中华人民共和国合同法》颁行前,我国民法学界通说认为:撤销权行 使的目的在于恢复债务人的责任财产,系为全体债权人的利益行使,而不在于保 障债务人是否能够交付特定物。若许可特定物债权的债权人行使撤销权,则有害 于交易安全,同时会使民法上物之交付及登记制度受其影响。因此,只有在特定 物债权转化为损害赔偿债权,债务人对此仍为无资力时,方可行使撤销权。[25] 「注释」 [2] 在笔者看来,一物数卖情形数个买卖合同效力的判断以及标的物所有 权最终归属的判断,都属于物权变动模式立法选择体系效应所关涉的问题。

[3] 也有学者认为,尚有一种所谓折衷主义的物权变动模式,以《瑞士民 法典》为代表。这种物权变动模式的特点是,尽管认可存在有独立于债权合同的 物权合同,但该物权合同的效力受债权合同效力的影响。详情参看(意)弗兰克? 费拉利:《从抽象原则与合意原则到交付原则》,田士永译,载《比较法研究》,2001年第3期。

[4] 此处的特定物限于作为现实物的特定物,不包括作为未来物的特定物。

[6]近年来,对干《法国民法典》第1599条所规定的合同无效这一法律效 果,法国学者力图将其解释为相对无效,而非绝对的无效。若出卖人取得所有权 或者所有人追认买卖时,买卖合同的效力仍可发生。详请参看(日)我妻荣著:
《物权法》有泉修订,日本:岩波书店,1983年,第75页 [8] 《德国民法典》第185条就此有相应规定。

[10] 有学者提川,债权形式主义的物权变动模式是指在承认债权意思主 义的同时,承认物权变动中的公示原则,并把物权公示作为合同生效的条件。并 据此认为,叫《华人民共和国担保法》第41条“当以合同设定抵押时,抵押合同 从登记之日起生效”的规定,以及第64条第2款“质押合同自质物移交于质权人占 有时生效”的规定,都属债权形式主义变动模式的体现。(详请参看孙宪忠:《再 谈物权行为理论》,载《中国社会科学》2001年第5期)笔者认为,此论不当。

前已提及,所谓债权形式主义的物权变动模式是指区分债权变动与物权变动的法 律事实基础,